财经网讯近日，因违规买卖证券、私自接受客户委托，长江证券（000783）股份有限公司（以下简称“长江证券”，000783.SZ）的多个前员工违反证券法被各地监管机构行政处罚。
根据北京证监局8月11日披露的行政处罚决定书显示，2015年7月2日至2018年6月30日，长江证券原员工兰江在北京万柳东路营业部工作期间，作为证券从业人员，与客户许某松签订4份《合作协议》，私下接受其委托买卖证券。
《合作协议》约定，兰江以自有资金保证许某松账户本金安全，年化收益不低于10%，每半年结算一次，超过10%的收益归兰江所有，收益不足10%的部分由兰江以自有资金补足。
随后兰江操作许某松普通证券账户、信用账户、股票期权账户进行证券交易，其中信用账户实际操作交易至2018年8月1日，成交金额共计7757.38万元。兰江私下接受许某松委托进行证券交易最终亏损，未实际获利。
以上行为违反了2005年《证券法》第一百四十五条“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”的规定。对此北京证监局决定对长江证券原员工兰江给予警告，并处以10万元罚款。
另外长江证券员工还存在私下违规进行证券交易的现象。
根据深圳证监局8月6日披露的行政处罚书显示，长江证券原公募基金营销经理何琳，作为不得买卖股票的证券从业人员，在任职期间使用本人及其母亲的证券账户违规进行股票证券买卖，合计成交金额167.85万元。
对于以上违规行为，深圳证监局责令长江证券前公募营销经理何琳依法处理非法持有的股票，并处以5万元罚款。
长江证券股票行情：
（诊股日期：2020-08-12）● 短期趋势：弱势下跌过程中，可逢高卖出，暂不考虑买进。
● 中期趋势：回落整理中且下跌有加速趋势。
● 长期趋势：迄今为止，共2家主力机构，持仓量总计244.00万股，占流通A股0.04%
综合诊断：近期的平均成本为8.34元，股价在成本上方运行。多头行情中，目前处于回落整理阶段且下跌有加速趋势。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况不佳，暂时未获得多数机构的显著认同，长期投资价值一般。
