8月8日，内蒙古证监局公示了对2名从业人员的处罚，均指向恒泰证券庆汇租赁一期资产支持专项计划。
罚单显示，恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面尽职调查，内部质量控制不严，内控机制执行不到位。上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(以下简称“《管理规定》”)第十三条规定。申文波、申挚作为庆汇租赁一期资产支持专项计划项目的核心负责人，对上述违规行为负有直接责任。
按照《管理规定》第四十六条的规定，内蒙古证监局决定认定申文波、申挚为不适当人选，在2022年8月3日至2024年8月3日期间，不得从事资产证券化相关业务或者实际履行上述职务。
记者发现，早在7月8日，内蒙古证监局就公布了三份行政监管措施决定，因在庆汇租赁一期资产支持专项计划项目中未全面尽调、内控不严等，恒泰证券3名员工被采取监管谈话或出具警示函措施。
2019年，因在庆汇租赁ABS项目中未进行全面尽调等原因，恒泰证券被辽宁证监局出具警示函。近年来，恒泰证券还与多名关联方对簿公堂。今年7月初，北京法院审判信息网公布了南京银行（601009）、金元顺安基金和银河金汇与恒泰证券的二审判决书。二审法院维持原判，即恒泰证券赔偿3家机构共计2.96亿元。
南京银行股票行情：
（诊股日期：2022-08-08）● 短期趋势：股价的强势特征已经确立，短线可能回调。
● 中期趋势：有加速上涨趋势。
● 长期趋势：迄今为止，共68家主力机构，持仓量总计2.51亿股，占流通A股2.86%
综合诊断：南京银行近期的平均成本为10.57元，股价在成本上方运行。多头行情中，并且有加速上涨趋势。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况尚可，多数机构认为该股长期投资价值较高，投资者可加强关注。
