（原标题：资管业务被曝四大违规，中原证券（601375）遭罚，时任总助等3位负责人同接罚单，半年报下滑九成行业罕见）
财联社讯，又一券商因资管业务存在违规问题遭罚。
8月28日，河南证监局公布的处罚决定书显示，中原证券资管业务存在对投资标尽职调查缺失、债券交易存监管漏洞等问题，已被责令对相关问题予以改正。此外，时任总裁助理、资产管部门负责人等三人均收到警示函。
中原证券近期发布的2020年半年报显示，上半年该公司实现营收12.5亿元，同比下滑2.89%；实现归母净利润3085.08万元，同比下滑87.14%。
资管业务四大违规问题曝光
据河南证监局8月28日公布的处罚决定书，经查，中原证券资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。
河南证监局表示，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）第三条第一款，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第六十八条、第七十一条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，现责令中原证券对上述问题予以改正。中原证券应高度重视，采取有效措施积极整改并开展内部合规检查，于2020年10月31日前就整改完成情况及合规检查情况向河南证监局提交书面报告。
河南证监局称，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向证监督会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
时任总裁助理、资产管部门负责人等人均遭罚
除了中原证券遭罚外，该公司时任总裁助理、资产管部门负责人等多人也遭罚。
河南证监局公布的处罚决定书显示，时任中原证券资产管理业务部门负责人张爱民、时任中原证券分管高级管理人员朱建民、时任中原证券总裁助理以及分管资产管理业务王晓刚负有管理责任，按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局决定对上述三人实施出具警示函的行政监管措施。
河南证监局表示，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向证监会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中原证券半年报净利同比下滑近9成
中原证券近期发布的2020年半年报显示，上半年该公司实现营收12.5亿元，同比下滑2.89%；实现归母净利润3085.08万元，同比下滑87.14%。
在中原证券上述12.5亿元的营收构成中，期货业务收入最多，为4.54亿元，增加1.99亿元（其中子公司豫新投资大宗商品销售收入增加1.88亿元）；证券经纪业务收入为3.43亿元，增加0.45亿元；总部及其他业务收入为2.01亿元，增加0.66亿元；信用业务收入为1.22亿元，增加0.24亿元；投资银行业务收入为0.82亿元，增加0.08亿元；投资管理业务收入为0.51亿元，减少0.67亿元；自营业务收入为0.50亿元，减少1.85亿元；境外业务收入-0.45亿元，减少1.27亿元。
对于公司归母净利下滑的原因，中原证券在半年报中称，主要因受资本市场波动影响，自营及境外业务收入同比下降，此外公司计提减值准备同比增加。
据此前中原证券发布的关于计提资产减值准备的公告，根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，为准确、客观地反映公司2020年6月30日的财务状况和2020年第二季度的经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面清查和减值测试，2020年第二季度计提信用减值准备人民币6,837.90万元，转回存货跌价准备人民币570.75万元，合计人民币6,267.15万元。
上述计提减值主要是对涉及中原证券与新光圆成、银禧科技（300221）、科陆电子三家上市公司的股票质押业务计提减值，为此，中原证券将减少2020年第二季度利润总额人民币6267.15万元。（记者邹晨辉）
中原证券股票行情：
（诊股日期：2020-08-29）● 短期趋势：弱势下跌过程中，可逢高卖出，暂不考虑买进。
● 中期趋势：回落整理中且下跌趋势有所减缓。
● 长期趋势：迄今为止，共15家主力机构，持仓量总计17.35亿股，占流通A股64.89%
综合诊断：近期的平均成本为5.74元，股价在成本上方运行。多头行情中，目前处于回落整理阶段且下跌趋势有所减缓。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况不佳，暂时未获得多数机构的显著认同，长期投资价值一般。
