A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
C.个人投资者可以参与科创板新股定价
D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者
【科创板知识点】
《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》（2019年3月1日）《风险揭示书》应当至少包括下列内容：
三、科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。同时，因科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。
正确答案：C
2、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（ ）。
A.根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度
B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购
C.每5000元市值可申购一个申购单位
D.每一个新股申购单位为1000股
【科创板知识点】
《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（2019年3月1日）第十四条 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元以上的投资者方可参与网上申购。每 5000 元市值可申购一个申购单位，不足 5000 元的部分不计入申购额度。
每一个新股申购单位为 500 股，申购数量应当为 500 股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过 9999.95 万股，如超过则该笔申购无效。
投资者持有市值的计算，按照本所有关规定执行。
《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）》（2018年6月15日）
第三条 持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值（以下简称市值）1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。
第十条 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。
每一个新股申购单位为1000股，申购数量应当为1000股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过9999.9万股，如超过则该笔申购无效。
正确答案：D
3、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确（ ）。
A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排
B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量
C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同
D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍
【科创板知识点】
《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2019年4月30日）4.5.2 发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持三分之二以上的表决权通过。
发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排。
4.5.4 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量。
每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍。
4.5.5 除公司章程规定的表决权差异外，普通股份与特别表决权股份具有的其他股东权利应当完全相同。
正确答案：C
4、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自（ ）生效。
A、股份转换相关情形发生时
B、股份转换相关情形发生的次日
C、相关股份转换登记时
D、相关股份转换登记的次日
【科创板知识点】
《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2019年4月30日）4.5.9 出现下列情形之一的，特别表决权股份应当按照1:1的比例转换为普通股份：
（一）持有特别表决权股份的股东不再符合本规则第4.5.3条规定的资格和最低持股要求，或者丧失相应履职能力、离任、死亡；
（二）实际持有特别表决权股份的股东失去对相关持股主体的实际控制；
（三）持有特别表决权股份的股东向他人转让所持有的特别表决权股份，或者将特别表决权股份的表决权委托他人行使；
（四）公司的控制权发生变更。
发生前款第四项情形的，上市公司已发行的全部特别表决权股份均应当转换为普通股份。
发生本条第一款情形的，特别表决权股份自相关情形发生时即转换为普通股份，相关股东应当立即通知上市公司，上市公司应当及时披露具体情形、发生时间、转换为普通股份的特别表决权股份数量、剩余特别表决权股份数量等情况。
正确答案：A
5、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（ ）。
A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件
B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核
C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序
D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件
【科创板知识点】
《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（2019年3月1日）第四条 发行人申请股票首次发行上市，应当向本所提交发行上市申请文件。
本所对发行人的发行上市申请文件进行审核（以下简称发行上市审核） ，审核通过的，将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序；审核不通过的，作出终止发行上市审核的决定。
正确答案：D
