讯(记者刘宇阳郝彦)12月16日，宁夏证监局发布公告表示，经查，西南证券（600369）吴忠裕民东街证券营业部(以下简称“营业部”)存在以下问题：营业部未保存交易时段客户交易区的监控录像资料；作为B型营业部，信息技术岗人员长期空缺；营业部缺少信息系统管理相关技术文档，未执行网络及信息系统相关管理制度；营业部个别员工存在替客户进行证券交易的行为，且营业部发现该情况后，未及时向宁夏证监局报告。
宁夏证监局认为，上述问题反映该营业部内部控制和合规管理不到位。此外，李昊阳在该营业部从业期间，存在替客户办理证券交易的行为。于晓红作为营业部负责人，未有效落实管理责任。
宁夏证监局表示上述行为均违反相关规定，因此决定对李昊阳、于晓红采取出具警示函的行政监管措施。同时，对营业部采取责令改正的行政监管措施。并要求营业部应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并在收到决定书后30日内向宁夏证监局提交书面整改报告。
西南证券股票行情：
（诊股日期：2022-12-16）● 短期趋势：弱势下跌过程中，可逢高卖出，暂不考虑买进。
● 中期趋势：回落整理中且下跌有加速趋势。
● 长期趋势：已有132家主力机构披露2022-06-30报告期持股数据，持仓量总计34.51亿股，占流通A股61.13%
综合诊断：西南证券近期的平均成本为3.90元。多头行情中，目前处于回落整理阶段且下跌有加速趋势。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况不佳，暂时未获得多数机构的显著认同，长期投资价值一般。
