中国最高银行和保险监管机构周四发布了一些措施,要求财富管理公司加强内部控制,以确保符合法律法规的可持续健康运营
根据中国银行业和保险监督管理委员会发布的办法,公司必须制定涵盖所有业务和管理活动的全面、系统和规范的内部控制制度,并至少每年进行一次全面评估
他们应持续跟踪每种产品风险监控指标的变化,进行压力测试,并及时采取有效措施
为保护投资者的合法权益,《办法》要求财富管理公司优化投资分级授权机制,对重要岗位关键人员实行全方位管理,完善关联交易管理和风险隔离
它还敦促这些公司设立首席合规官职位,并公开信息,包括投资人员、关联交易和托管机构。